Servicios / Auditoría Interna
Auditoría de Cumplimiento Normativo
Revisión del cumplimiento de normativas específicas del sector (LOPD, PBC, MiFID, Solvencia). Identificamos gaps y proponemos planes de acción para su remediación.
Qué incluye
Evaluación del programa de compliance
Auditoría del canal de denuncias
Revisión de políticas anticorrupción
Verificación de cumplimiento RGPD/LOPDGDD
Auditoría de prevención de blanqueo (PBC)
Evaluación de riesgos penales (compliance penal)
Beneficio
Verifica la efectividad del programa de compliance. Identifica gaps normativos antes de que se conviertan en sanciones. Demuestra diligencia debida ante reguladores. Reduce riesgos penales corporativos.
NUESTRA METODOLOGÍA
Compliance Verificado
Riesgos Mitigados
Evaluamos programas de compliance desde una perspectiva práctica, verificando que los controles diseñados funcionan efectivamente en la realidad operativa.
01
Marco de Compliance
- Revisión de políticas y códigos
- Evaluación de estructura de compliance
- Análisis de tone at the top
- Revisión de formación y comunicación
02
Controles Específicos
- Auditoría del canal de denuncias
- Testing de controles anticorrupción
- Verificación de due diligence de terceros
- Revisión de registros y documentación
03
Reporting
- Informe de auditoría de compliance
- Gaps y recomendaciones priorizadas
- Benchmarking con mejores prácticas
- Plan de mejora y seguimiento
Datos clave
Anuales
En distintos sectores
En clientes recurrentes
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