Serveis / Auditoría Interna
Auditoria de Compliment Normatiu
Revisió del compliment de normatives específiques del sector (LOPD, PBC, MiFID, Solvència). Identifiquem gaps i proposem plans d'acció per a la seva remediació.
Què inclou
Gap analysis normatiu
Auditoria LOPD/RGPD
Revisió PBC/AML
Compliment sectorial
Pla d'acció prioritzat
Beneficio
Verifica la efectividad del programa de compliance. Identifica gaps normativos antes de que se conviertan en sanciones. Demuestra diligencia debida ante reguladores. Reduce riesgos penales corporativos.
NUESTRA METODOLOGÍA
Compliance Verificado
Riesgos Mitigados
Evaluamos programas de compliance desde una perspectiva práctica, verificando que los controles diseñados funcionan efectivamente en la realidad operativa.
01
Marco de Compliance
- Revisión de políticas y códigos
- Evaluación de estructura de compliance
- Análisis de tone at the top
- Revisión de formación y comunicación
02
Controles Específicos
- Auditoría del canal de denuncias
- Testing de controles anticorrupción
- Verificación de due diligence de terceros
- Revisión de registros y documentación
03
Reporting
- Informe de auditoría de compliance
- Gaps y recomendaciones priorizadas
- Benchmarking con mejores prácticas
- Plan de mejora y seguimiento
Dades clau
Anuales
En distintos sectores
En clientes recurrentes
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