Auditoria de Compliment Normatiu
Revisió del compliment de normatives específiques del sector (LOPD, PBC, MiFID, Solvència). Identifiquem gaps i proposem plans d'acció per a la seva remediació.
Verifica la efectividad del programa de compliance. Identifica gaps normativos antes de que se conviertan en sanciones. Demuestra diligencia debida ante reguladores. Reduce riesgos penales corporativos.
- Gap analysis normatiu
- Auditoria LOPD/RGPD
- Revisió PBC/AML
- Compliment sectorial
- Pla d'acció prioritzat
Evaluamos programas de compliance desde una perspectiva práctica, verificando que los controles diseñados funcionan efectivamente en la realidad operativa.
Marco de Compliance
- Revisión de políticas y códigos
- Evaluación de estructura de compliance
- Análisis de tone at the top
- Revisión de formación y comunicación
Controles Específicos
- Auditoría del canal de denuncias
- Testing de controles anticorrupción
- Verificación de due diligence de terceros
- Revisión de registros y documentación
Reporting
- Informe de auditoría de compliance
- Gaps y recomendaciones priorizadas
- Benchmarking con mejores prácticas
- Plan de mejora y seguimiento